恒锋工具:国浩律师(杭州)事务所关于公司调整限制性股票回购价格之法律意见书

时间:2018-11-28 10:05:15

  根据恒锋工具股份有限公司(以下简称“恒锋工具”、 “公司”)与国浩律师(杭州)事务所(以下简称“本所”)签订的法律服务委托协议,本所接受恒锋工具的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“ 《公司法》 ”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“ 《证券法》 ”)、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“ 《股权激励管理办法》 ”) 及配套文件等有关法律、法规、部门规章和规范性文件及 《恒锋工具股份有限公司章程》(以下简称“ 《公司章程》 ”)、《恒锋工具股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划

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  根据恒锋工具股份有限公司(以下简称“恒锋工具”、 “公司”)与国浩律师(杭州)事务所(以下简称“本所”)签订的法律服务委托协议,本所接受恒锋工具的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“ 《公司法》 ”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“ 《证券法》 ”)、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“ 《股权激励管理办法》 ”) 及配套文件等有关法律、法规、部门规章和规范性文件及 《恒锋工具股份有限公司章程》(以下简称“ 《公司章程》 ”)、《恒锋工具股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划》(以下简称“《本次激励计划》”)的规定,就公司本次调整限制性股票回购价格(以下简称“本次调整事项”) 事项出具本法律意见书。

  本所是依法注册具有执业资格的律师事务所,有资格就中国法律、法规、规范性文件的理解和适用出具法律意见。

  本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。

  本所律师依据本法律意见书出具日为止的中国现行有效的法律、法规和规范性文件,以及对恒锋工具本次调整事项所涉及的有关事实的了解发表法律意见。

  恒锋工具已向本所保证,其向本所提供的文件和所作的陈述和说明是完整、真实和有效的,一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露,而无任何隐瞒、疏漏之处。

  本所声明,截至本法律意见书出具日,本所及签字律师均不持有恒锋工具的股份,与恒锋工具之间亦不存在可能影响公正履行职责的关系。

  本法律意见书仅对恒锋工具本次调整事项的合法合规性发表意见,不对恒锋工具本次调整事项所涉及的股票价值等其他问题发表意见。

  本法律意见书仅供恒锋工具本次调整事项之目 的而使用,非经本所事先书面许可,不得用于其他任何目的。

  本所同意将本法律意见书作为恒锋工具本次调整事项的必备法律文件之一,随其他申请材料一起上报或公开披露,并依法对出具的法律意见书承担相应的法律责任。

  本所律师根据相关法律法规的要求,按照我国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对恒锋工具调整限制性股票回购价格所涉及的有关事实进行了核查和验证,出具本法律意见书。

  经本所律师核查,截至本法律意见书出具日,恒锋工具本次调整限制性股票回购价格事项已经如下批准和授权:

  1 、 2017 年 6 月 19 日 , 恒锋工具召开第三届董事会第三次会议, 审议通过了 《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》 、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2017 年限制性股票激励相关事宜的议案》 等相关议案。 公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

  2、 2017 年 6 月 19 日,公司召开第三届监事会第三次会议,审议通过了 《关于及其摘要的议案》、 《关于的议案》、《关于的议案》,并就本次激励计划发表了意见,认为: 本次限制性股票激励计划的实施将有利于上市公司的持续健康发展,充分调动员工积极性, 不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。

  3、 2017 年 7 月 5 日,公司召开 2017 年第二次临时股东大会,审议通过了 《关于及其摘要的议案》 、 《关于的议案》 、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2017 年限制性股票激励相关事宜的议案》 等议案。公司 2017 年限制性股票激励计划得到批准。

  4、 2017 年 7 月 26 日,公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议,审议通过了《关于向公司 2017 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》, 公司独立董事对相关事项发表了独立意见,认为激励对象主体资格合法、 有效。

  5、 2018 年 4 月 23 日,公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议,审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》 等议案, 对 3名激励对象已获授但尚未解锁的 22,000 股限制性股票进行回购注销, 回购价格为 17.67 元/股。公司独立董事对相关事项发表了独立意见,认为公司回购该等 3名激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票,符合公司《本次激励计划》及相关法律法规的相关规定,程序合法合规,不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

  6、 2018 年 7 月 20 日,公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议,审议通过了 《关于调整限制性股票回购价格的议案》 ,鉴于公司于2018 年 7 月 10 日实施完成了 2017 年度权益分派方案, 根据公司《本次激励计划》 的有关规定,公司 2017 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格由 17.67 元/股调整为 17.41 元/股。 鉴于, 2017 年 7 月 5 日,公司召开 2017年第二次临时股东大会,审议通过了 《关于提请股东大会授权董事会办理公司2017 年限制性股票激励相关事宜的议案》 等议案,上述议案无需再提交股东大会审议。

  综上,本所律师认为:截至本法律意见书出具日,恒锋工具本次调整限制性股票回购价格事项已经取得现阶段必要的授权和批准,符合《公司法》、《证券法》、《股权激励管理办法》及配套文件、《公司章程》及《本次激励计划》的相关规定。

  2018 年 7 月 10 日, 恒锋工具实施完成了 2017 年度权益分派方案, 以公司现有总股本 104,940,712 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金股利 2.606096元人民币 (含税)。 根据《本次激励计划》的相关规定, 公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。

  根据《本次激励计划》的有关规定:激励对象获授的限制性股票完成股份登记后,若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的,公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整,调整方法如下:

  其中 : P0 为调整前的每股限制性股票回购价格; V 为每股的派息额; P 为调整后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后, P 仍须大于 1 。

  经过调整后, 2017 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格由 17.67 元/股调整为 17.41 元/股。

  2018 年 7 月 20 日,公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议,审议通过了 《关于调整限制性股票回购价格的议案》 ,鉴于公司于 2018年 7 月 10 日实施完成了 2017 年度权益分派方案, 根据公司《本次激励计划》 的有关规定,公司 2017 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格由17.67 元/股调整为 17.41 元/股。 鉴于, 2017 年 7 月 5 日,公司召开 2017 年第二次临时股东大会,审议通过了 《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2017 年限制性股票激励相关事宜的议案》 等议案,上述议案无需再提交股东大会审议。

  独立董事对本次调整事项发表了独立意见,认为本次调整事项符合《股权激励管理办法》及公司《本次激励计划》中关于限制性股票回购价格调整的相关规定,且本次调整事项已取得 2017 年第二次临时股东大会授权, 履行了必要的程序,符合公司及全体股东的利益,同意对公司本次激励计划的限制性股票回购价格进行调整。

  公司监事会就本次调整事项发表意见,认为本次调整事项符合《股权激励管理办法》及公司《本次激励计划》的相关规定,调整程序合法、合规,不存在损害公司股东利益的情形,一致同意对公司本次激励计划的限制性股票回购价格进行调整。

  公司本次调整限制性股票回购价格事项尚需按照《股权激励管理办法》及《本次激励计划》、 深圳证券交易所的有关规定履行信息披露义务。

  截至本法律意见书出具日,公司本次调整限制性股票回购价格已取得现阶段必要的批准与授权,公司本次调整限制性股票回购价格的事项符合《股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件及《本次激励计划》的相关规定。

  (结尾) 本法律意见书出具日为 2018 年 7 月 20 日。 本法律意见书正本叁份,无副本。

  (此页无正文,为《国浩律师(杭州)事务所关于恒锋工具股份有限公司调整限制性股票回购价格之法律意见书》签字页)

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